国有企（qǐ）业是国（guó）家经济（jì）发展（zhǎn）的（de）主力军和发展我国（guó）社会主义市（shì）场经济的（de）重要支（zhī）柱，是推进（jìn）国家现代化（huà）、保障（zhàng）人民共同利益（yì）的重要（yào）力量，是我们党和国家事业发展的重要物（wù）质基础（chǔ）和政（zhèng）治（zhì）基础。2015 年 8月，中共（gòng）中央、国务院联合下发《关（guān）于深化国有（yǒu）企业改革（gé）的指导（dǎo）意（yì）见》，明确要进一步完善现代（dài）企业（yè）制度，健全法人治理结构（gòu）。2017 年 4 月（yuè），国务院办（bàn）公厅下发《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》，明确完善国有企业（yè）法人治理结构是全面依法治企、推进国家治理体（tǐ）系和（hé）治理能力（lì）现代化的内在要（yào）求，是新一轮（lún）国（guó）有企业改（gǎi）革（gé）的重要任务。国有企业进一步（bù）完善法人（rén）治理结构，建（jiàn）立（lì）中国特色的（de）现代（dài）企业（yè）制度（dù）已成为新一轮国资国企改革的焦点。

1 现阶段完善国有企业法人治理结（jié）构中存在（zài）的问题

       随着国有企业改革步伐的推进（jìn），当（dāng）前多数国（guó）有企（qǐ）业（yè）进行了（le）公（gōng）司制、股份（fèn）制改革，向（xiàng）市（shì）场化、专业化、国际化方向提（tí）升（shēng）核（hé）心竞争力（lì）。但从实践情况看，部分（fèn）企业尚未形（xíng）成有效的法人治理结构（gòu），权责不清（qīng）、约束不够、缺乏制（zhì）衡等问题较为突出；依法治（zhì）企、中国特色现代企业制度建设仍不完善，一些董事会、监事会形同虚设（shè），选（xuǎn）派或推荐（jiàn）的董监高（gāo）人员未能真正代表出资人依法履职。这些问题主要（yào）体现在 4 个方面

1.1 事权梳理和（hé）履职尽责方面

       很多传统国有企业因特殊（shū）的历（lì）史原因（yīn），形成了习惯或固有的（de）管理流（liú）程（chéng）和方式，部分企业集团还对其实（shí）施（shī）了数字化集成。但从依（yī）法治企、完善法人治理结构的角度来说，这（zhè）些延（yán）续传统国（guó）有企业行政化思维或人制化管理的习惯存在诸（zhū）多不足，特别是对党（dǎng）委会、董事会、监事会、经理层、职代会的角色定（dìng）位不清，责任（rèn）边（biān）界模糊，权利职责（zé）不明。人（rén）力资源部门在开展（zhǎn）“三定”工（gōng）作时一般（bān）只（zhī）制（zhì）定部门职责，很少会明晰这些机构的权责并设定相（xiàng）应的（de）流程。党委（wěi）会核心作用发挥与法人治理结（jié）构融合（hé）不够（gòu），董事会、监事（shì）会、经理层协（xié）同作（zuò）用发挥不足（zú），职代会依法行使职权、维（wéi）护职工合法权益的维权意识不强；职能部（bù）门与董事会（huì）专业委员（yuán）会之（zhī）间只存在“点（diǎn）”状对接而非“线”上联动；董事会专业委（wěi）员（yuán）会的（de）专家作（zuò）用发挥不突出。

1.2 人员选拔和制度完（wán）善方面

 大型国有企业（yè）集团对下属企（qǐ）业和领（lǐng）导人员的管理，一般采（cǎi）用分层分类管理方式，以（yǐ）基于资产管理架构（gòu）下的组织管（guǎn）理居多。从法（fǎ）人治（zhì）理（lǐ）结构来（lái）说，凡由集团（tuán）直接投资的，都要根据（jù）所投资企（qǐ）业（以下简称“任职企业”）的性质选派或推荐相应的董监高人员（yuán）。

 某大型国有企（qǐ）业集团国（guó）内并表企业有 350 多家，集团直接（jiē）投（tóu）资的企业有 40 多家（jiā），而直接管理（lǐ）的企（qǐ）业只有 20 多（duō）家。直接投资的企业（yè）中，集团（tuán）均有选（xuǎn）派或推（tuī）荐相应的董监高人（rén）员。但事实上，在人员选拔上，直管企业（yè）和非直管企（qǐ）业差异很（hěn）大。对 20 多家直管企（qǐ）业选派或推荐的董监高（gāo）人员（yuán）以（yǐ）专（zhuān）职为主（zhǔ），且需（xū）进行推荐、考察、公（gōng）示等严格的干部选拔任用（yòng）流程（chéng）；对非直管企业选派或推荐董监高人员的做（zuò）法相对比较简单：主要选择业务关联度较大（dà）的企业人（rén）员或集团财务（wù）、资产经营、审（shěn）计等相关职能部门人员兼职（zhí）。对（duì）于（yú）兼职人员的履职情况（态度）、履职成效（价值）、所任职企业对（duì）其（qí）的评价（绩效）、任（rèn）职期限（聘任）等都没有明确规定，缺乏相应（yīng）的管理制（zhì）度。

1.3 考（kǎo）核激励和淘（táo）汰约（yuē）束方（fāng）面

  很（hěn）多企（qǐ）业比较重视（shì）对（duì）直管企业的考（kǎo）核管理，尤（yóu）其是对个（gè）人（rén）（如党委书记（jì）、董事长、总经理或监事长等（děng））的（de）考（kǎo）核，但缺乏对党委会、董事会、监事会、经理层的整体履职要（yào）求和考（kǎo）核评价，缺乏淘（táo）汰约束机制。

  对非直管（guǎn）企业所选派或推（tuī）荐的董监高（gāo）人（rén）员缺乏足够的（de）重视，缺乏系统（tǒng）的（de）约束和（hé）考核（hé）体系。履职对象对（duì）所（suǒ）任（rèn）职企（qǐ）业的战略定（dìng）位、经营情况、风险识别、转型发展等信息获取缺（quē）乏原动力和主动性（xìng），信息掌（zhǎng）握（wò）不全面、不充分（fèn）、不及时，无法充分发挥他们的作用和价（jià）值。甚至出现个别（bié）履职对象因兼职过多，疲于应对（duì），其董监（jiān）事工作处（chù）于“空转”状态的现（xiàn）象（xiàng）。这些履职对象履职（zhí）优劣与其职务升（shēng）降、薪资调整、解聘续聘之间没有形成必然的联动（dòng）机制。

1.4 培（péi）训赋能和（hé）服务保障（zhàng）方面

      在充分竞争的市（shì）场中，为节约管理成本，集团一般都不设专门机构（gòu）负责对履职对（duì）象的日常管理、动（dòng）态跟踪等工作（zuò）。组织机构不健全导致履职对象缺（quē）少专（zhuān）业化（huà）指导和培训，缺（quē）少任职企业（yè）应提供的必要（yào）性（xìng）支撑和（hé）保障。多种（zhǒng）因素叠加（jiā）削弱了履职对（duì）象的（de）积极性和（hé）履职效能，甚至（zhì）有些（xiē）履职对象对所任职企业的责（zé）、权、利不（bú）清晰（xī），存在严重的履职能力（lì）恐慌现（xiàn）象。

2 完善国有企业法人（rén）治理结构的对（duì）策思考（kǎo）

       国有企业完善法人治（zhì）理结构，建（jiàn）设中国特色现代企业制度是一项（xiàng）长期而细致（zhì）的工作，是一（yī）项系统工程（chéng），其涉及面广、专业性强（qiáng）、环节烦琐。有（yǒu）一定历史的大型（xíng）国有企业集团，历（lì）史积淀较为丰厚，在完善法人治理结（jié）构（gòu），建设现代企业（yè）制度（dù）过程中出现（xiàn）一（yī）些问题和状况在所难免（miǎn）。

针对上述问题，认为应从以下（xià） 4 方面加以改进。

2.1 依法依规明（míng）权（quán）责

  彼得·德鲁克曾经说过（guò）：“企（qǐ）业（yè）需要的就是一个管理原则（zé）。这（zhè）一（yī）原则能够让人充分发挥特（tè）长、担负责（zé）任，凝聚（jù）共同（tóng）的愿景和一致的努力方向，建立起团队合作和（hé）集体协作，并能调和（hé）个人（rén）目标与共同（tóng）利益”。国有企业（yè）应该依照《中华人民共和国公（gōng）司法》《公司章程》规定，以（yǐ）人力资源（yuán）“三定”思维进一步理顺党委会、董事会、监事（shì）会、经理层和职代会之间的（de）权责定（dìng）位（wèi）和行权方（fāng）式，规范权力运行（háng）、强化权利责任对等（děng），降（jiàng）低管理（lǐ）内耗，杜绝越位、缺位等现（xiàn）象，提升管（guǎn）控效能（néng），促（cù）进高效发展。

  集团董（dǒng）监（jiān）事（shì）会是整（zhěng）个集团依（yī）法治理的核心，要（yào）进一步（bù）发（fā）挥（huī）集（jí）团外部董监事的作用，理顺外部董监（jiān）事的权责、作（zuò）用、关系，增强其履职效能（néng）。强化集团董事会各专业（yè）委员会与总部（bù）相（xiàng）关职能部（bù）室之间的关（guān）系，制定总（zǒng）部对口职能部门与董事会专（zhuān）业（yè）委员会的工作联络机（jī）制和第一责（zé）任人制度，以充分发挥专（zhuān）业委员会的作用和（hé）价值，提升决策效率（lǜ）和（hé）效能。

2.2 广开渠道选对人

       对（duì）非（fēi）直接管理的企业，制定选派或推荐（jiàn）董监高人员选（xuǎn）拔聘用制度，进（jìn）一步完善选派或推荐对象的任职条件、选拔聘任以及（jí）任（rèn）期时间、调任（rèn）解聘（pìn）等制度流程。建立健全集团外（wài）派（pài）董监高人员的公开招聘、竞争上岗（gǎng）等制度，拓宽选人用人（rén）视野（yě）和渠道。建立分（fèn）层分类的市（shì）场化公开招（zhāo）聘制度，依法规（guī）范各类用工（gōng）管理，形成“干部能（néng）上能下、员工能进能出、收（shōu）入能（néng）增能（néng）减”的市场化机（jī）制，突（tū）破（pò）思想（xiǎng）束缚和机制瓶颈，补齐制度短（duǎn）板（bǎn），激发人才动力活力，增强企业竞争力。

       梳理现有派出或推（tuī）荐人员情况，进一步优化（huà）调整。对历史原因形成的（de）不合理现象进行逐（zhú）步调整（zhěng），平稳过（guò）渡（dù），对不能胜任的（de）履（lǚ）职人员及（jí）时予以免职；确定合理的兼职数量，对过度兼职的予以减少，逐步（bù）改变履（lǚ）职（zhí）缺位、兼职（zhí）过多（duō）现象；解决资（zī）产关系、业（yè）务板块（kuài）关（guān）系和（hé）管理关系不一致等问题。

2.3 明确制度强考核

  对集团（tuán）派出或推荐的董监高人员进一步明（míng）确授权事项、权责（zé）边界、考核评价要求；建立定期报告、专项报告、重大事项（xiàng）报告等汇报体系。通过履职对象（xiàng）的勤勉尽责倒（dǎo）逼（bī）任职企业在重大决策、重（chóng）大项目（mù）、专项（xiàng）工（gōng）作以（yǐ）及特（tè）殊任务要求（qiú）等重大事项上（shàng）方（fāng）向（xiàng）正确、过程合（hé）规、结果可（kě）控。在此基础上制定并完善（shàn）相（xiàng）应履（lǚ）职流（liú）程（chéng），逐步实（shí）现信息化管控和（hé）数字（zì）化集（jí）成，提升（shēng）履职（zhí）效率（lǜ）和效能。

  对履职对象（xiàng）的（de）履职（zhí）态度（dù）、履职（zhí）能力、勤勉程度（dù）、工作实绩等实施多维（wéi）度评（píng）价 （评价主体含所任职企业（yè）及（jí）集（jí）团（tuán）相关职（zhí）能、业（yè）务（wù）部门等（děng））。在相关法律法规和（hé）规章制度许（xǔ）可（kě）范围内，对兼职对（duì）象适度考虑（lǜ）工作补贴，建立激励与约（yuē）束方案，形成考核结果（guǒ）与工作补贴线性（xìng）挂（guà）钩，与解聘续聘、提职加薪等协（xié）同（tóng）联动。

2.4 培训保障（zhàng）赋新能

       建立集团职能部门与外部董监事的信息沟通和联络人机制，为外部董监事科学合（hé）理（lǐ）决策提供信息（xī）来源和保证。建立外部董监事参加集团重大会（huì）议、专题会（huì）议（yì）、重大项（xiàng）目中期讨论等参（cān）会机制；制定对（duì）集团（tuán）外部董（dǒng）监事在重大政策、市（shì）场（chǎng）前沿（yán）、行业趋势、管理创新等方面（miàn）的年度学习和培训计划（huá），拓宽（kuān）外部董监事的视野，充分发挥其（qí）专业优势和集成（chéng）优势，形成共同调研（yán）、共商大（dà）计、共谋发展（zhǎn）的新格局；优（yōu）化（huà）对（duì）集（jí）团外部董监事的支撑，充分发挥专业委员会（huì）的作用。

       加强（qiáng）对集团派出或推荐董监高（gāo）人员（yuán）的培训和保障。建立多（duō）部门协同机制，多形式加强对外派董监高（gāo）人员的培训和指导，明确其职责、权（quán）利和义务，提升其（qí）履职能力；以“管家式服（fú）务（wù）”建立联络人制度，做好向外派董监高履职人（rén）员提供保障的“导航仪（yí）”。

3 结语

       国（guó）有企业是中（zhōng）国特色社（shè）会主义的重（chóng）要物质（zhì）基础（chǔ）和政（zhèng）治基础（chǔ），改革开放 40 年（nián）来，我（wǒ）国国有企业在体制（zhì）机（jī）制改（gǎi）革上持续（xù）深（shēn）化。党的（de）十九（jiǔ）届（jiè）四中（zhōng）全（quán）会聚（jù）焦坚持和完善中（zhōng）国特色（sè）社会主义制度、推进国家（jiā）治理体系和治理能力现（xiàn）代化，明确提出要（yào）深化国有企业（yè）改革，完善中国特色现代（dài）企（qǐ）业（yè）制度（dù）。国有企（qǐ）业完善法人治理结构，建立（lì）中国（guó）特色现代企业（yè）制度（dù）是（shì）一项系统工程，既要有贯彻“权责法定、权（quán）责（zé）透明、协调（diào）运转、有效（xiào）制衡（héng）”的法治思想，又要有“目标量化、责任（rèn）封闭”的管理思维，还要受各企业错（cuò）综复杂的实（shí）际情况制（zhì）约。要从战略角度深刻理解完善（shàn）法人治理结构的重要性（xìng），以资本为（wéi）核心，坚持效率优（yōu）先，优化（huà）流程再造，加强组织（zhī）配（pèi）置，细化操作方案，全面（miàn）形成适应现代（dài）企（qǐ）业制度、独具（jù）企业特点（diǎn）、科学高效实用的依法治企工作（zuò）体系，提升企业（yè）核（hé）心竞争力（lì）。